BitMEX创办人被罚1000 万美元 涉嫌反洗钱违规

2022年5月10日 06:07
來源:香港奇点财经

特约记者Minnie

香港奇点财经5月10日报道。5月5日,美国商品期货交易委员会 (CFTC)发布声明,宣布对BitMEX的三名联合创始人Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed的处罚,称他们因逃避美国银行法而需要各自支付 1000 万美元的罚款。

CFTC周四(5日)宣布,纽约南区地方法院 (SDNY) 已对加密货币交易所 BitMEX 的三位创始人处以总计 3000 万美元的民事罚款。

SDNY早些时候命令 BitMEX 支付 1 亿美元,称他们违反了非法运营加密交易平台并违反反洗钱 (AML) 规定。监管机构表示,BitMEX 及其高管在 2014 年 11 月至 2020 年 10 月期间违反了《商品交易法》(CEA)。

早在2年前(2020 年),FBI 检察官已经起诉了 BitMEX 的三名创始人和一名高管。

据悉,FBI当时以一长串指控起诉了 BitMEX,这些指控的重点是BitMEX是否在未经监管部门批准的情况下充当经纪人。此外,该投诉指控该平台充当杠杆加密交易的对手方,未能实施客户尽调( KYC )程序和反洗钱程序。

该指控涉及一个推荐系统,该系统向介绍新交易员到BitMEX的客户提供部分交易费。诉状进一步声称,该交易所创建了一个虚假的“空壳”公司,以欺骗监管机构,称其在加州没有业务,也没有美国投资者。

据financefeeds报道,衍生品监管机构估计,自 BitMEX从2014 年开始运营以来,已经促成了“数万亿美元”的加密货币衍生品交易,收到了 110 亿美元的存款,并赚取了超过 10 亿美元的费用。

2022年2 月初, Hayes 和 Delo 双双认罪,并同意各自支付 1000 万美元的罚款。作为认罪协议的一部分,两人虽然还面临 6 个月至 1 年的监禁,但他们可以在量刑听证会上自由主张减刑。

Reed 随后也承认,自己违反了反洗钱规则,他与美国当局达成协议,承认自己的不当行为,并同意支付 1000 万美元的罚款。

不过,BitMEX中那名高管的最后裁决将由联邦法官稍后决定。

CFTC 在声明中表示,这三人和另一名未透露姓名的个人将被判决犯“故意导致 BitMEX 违反银行保密法,并且一起共谋触犯同样过错”的罪行。

CFTC称,这是一个里程碑式的案件,它对涉案人员和相关行业将带来非同寻常的广泛影响。CFTC 专员 Caroline Pham 在声明中表示,法院对三人的裁决彰显了“对注册、市场行为和反洗钱规则实施个人问责制”的重要性——Pham 将其比作“美国监管框架的基础”。

同时,Pham称,该裁决强调了 CFTC 在将数位资产纳入监管范围方面的主导作用,以便为客户和市场参与者提供重要的保护。Pham相信,CFTC的举动会大大促进合规的数字资产市场的增长。

CFTC 的代理执法总监 Gretchen Lowe 还在声明中强调,所有在美国开展加密货币衍生品交易平台的个人,都必须确保其平台符合适用的美国联邦商品法,包括 CFTC 注册和监管的要求。

她还表示,让未注册的公司违法经营对那些遵守 CFTC 规则且做正确事情的人不公平。

据外媒报道,BitMEX联合创始人兼前首席执行官Hayes请求法院不要因为他未能在该平台上建立反洗钱规则而判他入狱,并声称他不会重犯他的罪行,Hayes还寻求在国外生活和自由旅行的许可。

报道还称,Hayes的法律团队已经向曼哈顿法院提交了一份长达65页的文件,其中包括他母亲的证词,以及“来自支持者的照片和信件”,不过检察官尚未提出量刑建议。

律师们认为,Hayes在新兴金融和市场领域的定罪是一个先例,这可以运用到起诉世界各地加密货币交易平台的金融犯罪中使用。

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