传汇控等银行涉嫌容许转移多笔巨额问题资金

2020年9月21日 12:16
來源:香港奇点财经

奇点财经9月21日报道 – 记者 付可思 发自香港

9月21日消息,据BBC引述泄密文件报道称,汇丰银行此前在得悉客户存在欺诈行为且正被调查的情况下,仍容许其在全球范围内转移巨额资产。

报道称,汇控在一笔涉资8000万美元的诈骗案中扮演了关键的角色。

当时,涉案人员向外界表示正在运营一家名为“万通投资银行”(World Capital Market)的全球投资银行,并声称该银行能够在100天内使客户投资获得100%的利润。但实际上,他的主要对象为在美国、哥伦比亚和秘鲁中贫困社区的人们,通过操纵一场庞氏骗局来赚取利益。

美国加州监管机构于2013年9月告知汇丰正在调查此次事件,并提醒人们注意相关欺诈行为。随后,汇丰发现了诈骗案成员通过其系统进行的可疑交易,但并未加以阻止,仍允许其继续使用转账等服务,将骗来的资金从美国转移至香港。直至2014年4月,在美国金融监管机构美国证交会(SEC)提出指控后,汇丰才关闭了相关的账户。

值得注意的是,汇控当年曾承诺会加强内部管制,制止相关的犯罪行为。而受骗投资者的代表律师指出,汇控早就应该关闭诈骗这的银行帐户。

外媒指出,此次事件的曝光,让人们知道了诈骗分子是如何通过一些全球性的大型银行实现洗钱的过程。

据国际调查记者同盟(ICIJ)与美国新闻媒体BuzzFeed引述美国财政部机密文件报道,多间全球性银行在1999至2017年间,银行内部发现交易存在可疑的情况下仍替客户完成转账,总金额已超过2万亿美元(15.6万亿港元)。

ICIJ称,按照银行提交给美国财政部金融犯罪执法网络(FinCen)的可疑活动报告(SAR)显示,涉及SAR的个案总数超过2100宗,交易额超过2万亿美元。提交最多SAR个案的银行包括汇控、摩根大通、德银、渣打(02888)与纽约梅伦银行,而且,部分SAR是在交易完成后数年才回报。

其中,汇丰还被指出,公司提交的可疑活动报告没有包括有关客户的关键事实、账户的最终受益所有者以及资金的来源。

对此,汇控回应称,有关资料过时,自2012年起,已经配合全球逾60个监管机构,完善本身应对金融犯罪行为的监察工作。

渣打回应称,一直致力承担打击金融犯罪的责任;纽约梅伦银行回应称,不评论个别SAR内容;摩通表示,已投放大量资源完善打击洗黑钱活动;德银回应称,ICIJ报道的SAR是银行按照法例向当局提交的。并已投入大量资源强化管控。

据悉,根据法规,即使银行对交易提交了SAR,但并不需要证明交易存在非法行为。

不过,FinCen曾于9月初表示,了解到最近有媒体非法公开关于SAR的资料,强调此举可能危及美国国家安全。

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