【ESG研究】贝莱德研究之三:资管机构如何自身践行ESG?

2021年3月6日 07:11
來源:香港奇点财经

实习记者杜咏华 发自深圳

编者按:在上期ESG投资报告中,上期贝莱德ESG研究中,奇点财经主要探究了贝莱德如何在可持续投资中纳入ESG因素,并分析以及由此制定出“主动型股票策略”的主要特点。在本期贝莱德研究系列的最后一篇,奇点将解析贝莱德本身作为一家资管公司,是如何践行ESG的。

贝莱德自身ESG情况

贝莱德在2020年度“负责任投资原则”(PRI)评估报告中,贝莱德在每个类别中均被评为A +或A(PRI 于 2006 年 4 月推出,是与联合国环境规划署金融倡议和联合国全球契约合作的一项投资者计划。它是要求投资者认识 ESG 问题的全球最佳实践。),并在碳披露项目(CDP)中评为A-级(该项目中金融服务部门的平均值为C级)。

此外,2020年,贝莱德被道琼斯(Dow Jones)列入其北美最可持续发展公司的指数中,并在ISSoekom的企业责任评级中获得了重要地位(ISS-oekom是可持续投资研究领域的领先评级机构之一)。

在SRI-Connect负责任投资独立研究(IRRI)调查中,贝莱德被评为负责可持续和负责任投资的第一名资产管理人,并在Refinitiv的2020年全球多元化和包容性组织100强中排名第一(按其多样性与包容性(D&I)指数排名)。贝莱德还连续八年在“人权运动”的“企业平等指数”中获得满分。

一、ESG项目情况进展

目前贝莱德正在开发整个储蓄生命周期中的解决方案,其产品和计划可以使退休储蓄和支出无缝地融合在一起。

在退休金安排方面:目前通过固定缴款计划投资贝莱德产品的美国退休储蓄者有3500万人,英国有1000万人,荷兰有700万人,1亿亚太地区的储蓄者和3亿退休人员。

在港口工人的安全退休方面,贝莱德位于伦敦和苏格兰的Forth Ports*通过投资股票、债券、房地产和基础设施,帮助1100多名员工为退休储蓄,让他们在自己帮助建立的本地和全球经济中获得机会。

在投资便利度方面,贝莱德的iShares ETF通过使任何人都更容易在任何地方获得市场机会,正在改变成为投资者的含义。其900多种iShares ETF向全球范围的以下领域敞开大门:包括广泛的市场敞口,42个国家的股票敞口,可持续的ETF,263个债券ETF,以及获得基因组学和网络安全等重大经济趋势的机会。

贝莱德的iShares于2008年推出了巴西第一只本地ETF,使巴西人能够以低成本购买一组单一股票中的多种本地股票。之后又增加了进入巴西以外市场的机会,并且随着投资的日益普及,ETF也是如此。

此外,贝莱德支持当地的英国社区圣约翰救护机构(St John Ambulance)履行使命。2020年3月到9月,圣约翰救护车志愿者为病人提供了超过20万小时的技术熟练的志愿服务。

在可持续投资方面,贝莱德是可持续投资选择的顶级提供商之一。 通过iShares ETF,投资者可以从131个ESG基金中进行选择,以帮助实现从筛选特定行业到主动支持积极变革的目标。其中积极和有索引的可持续战略投资1,520亿美元,绿色债券投资210亿美元,与公司在环境问题上的1,260项交易,超过2,100万套住房(或同等住房)由可再生能源的基础设施投资提供动力。

例如贝莱德已在挪威创造能源和就业机会。其客户对Guleslettene风电场项目*的投资,包括全额股权投资以支付建设成本,不仅将为挪威提供100万套绿色能源住宅,还将为当地提供500个就业岗位。并为面临经济参与障碍且最容易受到气候变化破坏影响的低收入群体扩大金融安全。

在资金分配上,贝莱德对管理层进行了1500次以上针对缺乏足够多样性问题的投票;通过向种族司法组织提供1000万美元的承诺来支持该组织的活动。通过其新兴的经纪人计划,贝莱德在2020年与各种美国经纪人进行了2600亿美元的证券交易;此外,2020年贝莱德的美国分析师类别为13%的黑人和16%的拉丁裔,建立了更多样化的未来领导者渠道。

对初创企业的支持方面,9年前贝莱德的私人信贷投资者看到了THG的潜力,投资超过5亿英镑帮助他们制定重要的业务决策并将其与潜在的合作伙伴联系起来。 如今,THG在当地雇用了8,000名员工,并计划建立一个将增加10,000名员工的商业园区。

在应对全球挑战方面,贝莱德最求利用当地的技术和人力资源寻找可扩展的解决方案。公司在2018年成立了亚特兰大创新中心(iHub)。另外,2020年9月,贝莱德设定了未来5年将雇佣1000名员工中大部分将在当地的招聘目标。

二、贝莱德2020年可持续投资项目特点

(1)2020年贝莱德实现了其整合ESG的目标,即约5,600项主动和咨询性的贝莱德战略ESG中的100%整合,覆盖零了2.7万亿美元的资产。

(2)贝莱德在2020年推出了93种新的可持续发展解决方案,帮助客户将390亿美元分配给可持续发展投资战略,这使其可持续发展资产同比增长41%。

(3)启用新的气候风险工具。2020年,贝莱德阿拉丁气候计划(Aladdin Climate)启动,为评估投资组合中各资产类别的环境风险设定了一个新标准。

(4)改善ESG数据。贝莱德向阿拉丁(Aladdin)添加了1200个可持续性指标,并与Sustainalytics,Refinitiv和Rhodium建立了数据合作伙伴关系,以了解ESG和物理气候风险。

(5)开拓性的可持续性。贝莱德率先在墨西哥推出了首个专用ESG解决方案,并在美国推出了首个基于指数的目标日期ESG基金,以及第一套单一股票ESG资产分配ETF,从而开创了新的可持续战略。

(6)增强参与度和透明度。到2021年,有244家公司有被反对投票的风险,但气候方面却仍旧没取得重大进展;自从贝莱德呼吁与SASB和TCFD保持一致的报告以来,通过50多个投票公告提高了透明度,增加了投票公告,并且SASB的报告人数增加了288%。

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