Gary Gensler或上任美SEC主席 监管机构对数字货币的态度将发生转变

2021年1月14日 16:52
來源:香港奇点财经

奇点财经2021年1月14日报道 – 记者 李昊 发自香港

1月14日消息,据外媒报道称,候任美国总统拜登将会任命Gary Gensler为美国证监会(SEC)主席,Gensler从去年11月开始领导拜登团队的金融业监管过渡计划,知情人士称,有关提名将在“未来几天内”进行。

对此,分析人士表示,过去4年,SEC在Jay Clayton领导之下,华尔街银行、基金管理以及上市过程等领域均得到了宽松的监管政策支持。但市场人士认为,若在Gensler的领导下,未来金融监管可能趋向更加严格。

公开资料显示,Gensler曾在2009年至2014年担任美国商品期货交易委员会(CFTC)主席。供职于CFTC的时期,为了缓解2007年-2009年金融危机带来的后续影响,他主导推行了由国会强制执行的掉期交易新规则,加强对华尔街银行交易的控制,并迫使它们就自己的交易头寸公布最新数据。

据业内人士介绍,掉期交易是指在买入或卖出即期外汇的同时,卖出或买进同一货币的远期外汇,以防止汇率风险的一种外汇交易。这种金融衍生工具,是当前用来规避由于所借外债的汇率发生变化而给企业带来财务风险的一种主要手段。

然而,掉期交易在市场上亦被视为一个监管漏洞,它包括投行和对冲基金或航空公司等客户之间签订的私人合同,能够在不直接投资期货的情况下提供大宗商品价格的敞口。

由此可以看出,Gensler是一名能与华尔街强大利益抗衡的强硬派人物。据了解,他曾是高盛银行家,也是麻省理工大学的教授,同时负责监察关于银行操纵伦敦银行同业拆息(LIBOR)的起诉案件。

对此,Gensler没有回应记者的置评请求,拜登的发言人亦没有立即回应类似的请求。

市场或迎来强监管

市场人士认为,Gensler上任后将会走上强硬派路线,寻求在气候变化和社会公平等问题上制定一系列强硬的规则,以保障相关政策的实施。

另据政策专家预计,Gensler将进一步要求公司披露更多有关气候变化风险、政治支出、员工构成和待遇等方面的信息。此外,民主党人士还希望能调整相关政策,以恢复部分股东权利,并全面限制高管薪酬。

总部位于华盛顿的健康市场(Healthy Markets)主管Ty Gellasch表示:“SEC机构高层有望通过扩大和改进行业信息披露,以恢复投资者权利,甚至是制定与前任SEC主席和共和党人多年来引导方向相反的规则。”

Clayton曾是华尔街的一名律师,但民主党人士认为,他与许多受监管的公司有着密切的联系。市场人士则指出,Clayton最具有争议的改革包括减少公司向投资者披露信息、削弱审计机构独立性以及增加股东推动公司就气候变化和种族平等等相关问题投票的难度。

消费者和投资者团体认为,Clayton过于频繁地做出改变,削弱了对投资者的保护和享有的权利,从而使企业过上了更好的日子。

美国消费者联合会(Consumer Federation of America)投资者保护主管Barbara Roper表示:“好消息是,在奥巴马任期内,很多行动都来得太晚,(但随着Gensler的上任)现在的情况仍有可能逆转。

监管机构对数字货币的态度将发生转变

Gary Gensler的任命也引起了区块链行业、数字货币行业极大关注。因为他的任命与否,从长期看,直接关系到区块链行业的发展、数字货币证券定义的监管,从短期看,直接影响到有关比特币ETF(上市投资信托)的判断、Ripple诉讼的定性,而最直接的,是对美国债券市场、短期投资的金价和比特币有直接影响。

公开资料显示,Gensler是麻省理工学院的区块链教授,在加密货币领域拥有良好的背景,对加密技术的广泛应用了如指掌,并对区块链和加密货币持有非常客观的态度。此外,他还是对数字货币和区块链理解极为透彻的美国政府官员之一。

Gensler曾在2018年接受外媒采访时表示,他赞成对加密货币进行监管,以避免欺诈和洗钱行为。他认为加密货币有未来,但前提是投资者必须放心处理比特币等去中心化资产。

比特币ETF是加密货币和区块链领域争议最大的话题之一,此前,VanEck,Gemini等许多华尔街公司已申请比特币ETF,但未获得批准。许多加密领域的人士认为,随着Gensler这样对加密货币有深入了解的人大概率会理解比特币ETF的好处,并可能在相关审核批准中发挥关键作用。

与此同时,美国其他监管机构对数字货币的态度也在发生转变。美国货币监理署(OCC)上周在声明中指出,美国的联邦银行和储蓄机构可以参与成为INVN的节点,并使用稳定币作为支付手段。该政策不仅会决定美元数字货币的发展,同时也会对金融行业的发展带来本质上的改变。

再往前追溯,美国国税局 (IRS)在去年发布了修订后的1040指令草案,其中阐明了对“虚拟货币”一词所涵盖的内容,“virtual currency”来描述用作交易媒介的各种类型的可转换虚拟货币,例如数字货币和加密货币,并指出,无论采用哪种说法,如果特定资产具有虚拟货币的特征,也将被视为虚拟货币。

随着美国监管机构对于CBDC、数字货币的定性发生了一些转变,Gensler上任后,很可能会对美国数字货币行业的发展产生巨大的影响。

 



 

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