国信香港前负责人员被禁业12个月

2020年6月26日 05:57
來源:香港奇点财经

奇点财经6月26日报道 – 记者 张文成 发自香港

香港证券及期货事务监察委员会(证监会,SFC)于6月23日发布公告,禁止国信证券(香港)经纪有限公司(以下简称“国信香港”)前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华女士重投业界,为期12个月,即自2020年6月23日起至2021年6月22日止。

SFC称,上述纪律行动源于早前就国信香港于2014年11月至2015年12月期间,在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的处分。

证监会的调查发现,国信香港在上述期间曾为超过3,500名客户处理10,000笔涉及总额约50亿元的第三者存款。在调查中,证监会发现:

1、国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;

2、有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易,反而于短时间内提取资金;及

3、某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户,但他们与该等客户没有明显的关系。

SFC表示,尽管出现了明显的打击洗钱及恐怖分子资金筹集预警迹象,但国信香港没有就该等第三者存款作出查询,也没有及时向联合财富情报组(财富情报组)提交可疑交易报告。

在6月23日的公告中,SFC表示,国信香港的违规行为可归因于朱没有履行其作为负责人员及国信高级管理人员的职责。《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)第9项一般原则规定,持牌法团的高级管理层应承担的首要责任,是确保商号能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。《操守准则》第14.1段进一步订明,持牌法团的高级管理层应适当地管理与商号的业务有关的风险。

SFC的公告称,国信香港曾经有职员在2013年向高级管理层(包括朱)提出,该公司对第三者存款的内部监控存在缺失。然而,朱却认为该事与她无关,亦没有采取任何步骤来确保有关缺失已被纠正。

“她知而不行,使国信于关键时间内没有在打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面制定充分的内部监控措施。”SFC的新闻稿称。

此外,朱女士亦不时从国信香港当时的交收部主管收到第三者存款的纪录。有关纪录显示,国信香港为其客户处理了大量第三者存款,与其宣称不鼓励第三者存款的政策不相符。尽管国信所收取的第三者存款金额庞大,但朱却没有采取任何行动,亦没有向其上级或国信的其他高级管理人员上报相关事宜。

除对第三者存款所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险视而不见外,朱身为开户申请的批核人之一,也没有确保国信香港的职员遵从有关客户洗钱及恐怖分子资金筹集风险的评估程序,即没有按照国信香港的合规手册的规定,将有关过程记录在案。

香港证监会表示,朱的行为并不符合其作为持牌法团负责人员所须达到的标准。证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括国信的监管违规情况严重及朱过往并无遭受纪律处分的纪录。

朱曾就证监会的决定向证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)提出复核申请。上诉审裁处其后于2020年6月23日批准朱撤回其复核申请,并作出命令将讼费判给证监会。