英国调查洗钱问题 汇控股价创10年新低

2020年9月23日 14:30
來源:香港奇点财经

奇点财经9月23日报道 – 记者 李昊 发自香港

近日来,汇控过得并不安宁。

先是被披露涉嫌参与“庞氏骗局”洗黑钱,后又有消息传出将被中国列入“不可靠实体”名单,汇控股价今日盘中更是创下近10年来新低的27.5港元。

日前,据国际调查记者同盟(ICIJ)与美国新闻媒体BuzzFeed引述美国财政部机密文件报道,多间全球性银行在1999至2017年间,银行内部发现交易存在可疑的情况下仍替客户完成转账,总金额已超过2万亿美元(15.6万亿港元),涉及的金融机构包括:汇丰银行、渣打银行、德意志银行、摩根大通银行、纽约梅隆银行等。

其中汇控更是被媒体曝出参与“庞氏骗局”,在涉资8000万美元的诈骗案中扮演了关键的角色。报道指出,汇控在明知转账交易存在可疑时,仍允许交易进行,直到美国SEC提出指控,汇控才关闭转账账户。

此外,汇控当年还承诺会加强内部管制,制止相关的犯罪行为,然而却没有能够负起责任,被客户所诟病。

上述爆料来自于美国财政部金融犯罪执法网络(FinCen)泄露出来的可疑活动报告(SAR),目前尚不知悉这些资料是从何处泄密的。不过,这些总数逾2000份的SAR,由各大金融机构主动提交给FinCen。

按照现行监管要求,金融机构如果认为客户利用其服务从事潜在的犯罪活动,就需要提交“可疑活动报告”;不过,提交“可疑活动报告”,银行不需要证明交易存在非法行为,亦不要求金融机构停止与相关客户的业务往来。

对此,汇丰银行第一时间发出回应称,目前流传出来的材料“都是历史资料”,在2017年底,美国司法部 “确定汇丰银行履行了所有义务”。

据媒体报道,英国金融行为监管局(FCA)目前已对涉嫌民事和刑事违规的相关行为展开多项调查,预计在今年年底前将针对部分调查作出裁决。

据了解,仅在2017年—2020年,FCA便已因涉嫌洗钱或反洗钱不力等相关缘由,对德意志银行(罚款1.63亿英镑)、印度Canara银行(罚款89.61万英镑)、渣打银行(罚款1.022亿英镑)、德国商业银行(伦敦分行)(罚款3780万英镑)开出巨额罚单。

传被列入中国“不可靠实体清单”

9月19日,中国发布针对外国实体的《不可靠实体清单规定》,对列入不可靠实体清单的外国实体,可视情况限制或禁止其从事与中国有关的进出口活动,限制或者禁止其在中国境内投资等。

相关措施包括:限制或者禁止其从事与中国有关的进出口活动;限制或者禁止其在中国境内投资;限制或者禁止其相关人员、交通运输工具等入境;限制或者取消其相关人员在中国境内工作许可、停留或者居留资格以及根据情节轻重给予相应数额的罚款等。

9月21日,据《环球时报》记者于Twitter引述消息人士称,汇控与联邦快递极可能被列入不可靠实体清单。

据了解,自华为孟晚舟事件发生后,有关汇丰银行主动配合美国政府对华为调查,可能被中国政府列入“不可靠实体清单”的消息就在市场流传。

对此,汇丰银行予以否认。汇丰银行曾发表公告强调,“希望社会各界能够充分理解跨国银行必须遵守国际规则”。

受近日来负面新闻缠身,汇控曾于周一向员工发出内部备忘录,要求即时暂停在官方社交媒体的主动发文(proactive social media posts),但该行发言人对传闻不予置评。

据外媒报道,集团环球商业银行及投资银行推广部主管Tricia Weener,周一向员工发出内部备忘录,要求即时暂停在任何官方社交媒体主动发文,以防负面内容在不同渠道出现,但对客户的银行服务相关查询则不受限制。

汇控股价今年至今已跌逾50%,更是于上周跌破30关口,尽管周二、周三股价有所反弹,但仍低于周一收盘价,周三收涨0.17%,报28.75港元/股。受股价暴跌影响,汇控主要股东之一平安保险持有的股份市值大幅缩水,高位的连续增持让其损失高达数百亿元。

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