激进维权投资者David Webb告诉汇控小股东:不要把钱浪费在法律诉讼上

2020年4月13日 15:09
來源:香港奇点财经

奇点财经4月13日报道 – 记者 付可思  发自香港

派息股能为股东提供保障性的回报,所以一直受到投资者的青睐,股息通常由公司每年的利润或准备金提取出来支付给股东。3月31日,英国监管机构要求汇丰银行和其他英国大型银行暂停派发股息,以保留资本应对冠状病毒疫情大流行对经济造成的损失。

汇丰银行暂停派发股息的资金大约有40亿美元,此举则激怒了公司的高层和散户投资者,甚至重新引发了关于是否将汇丰总部迁至香港的争论,因为目前汇丰35%的客户都在香港。

这一决定导致汇丰的股价一周内下跌14%,市值蒸发1230亿港元。除了汇丰银行,远离香港本土的英国监管机构也要求渣打银行停止派发股息。

迄今为止,汇丰股价年內已经下跌34%。汇丰银行计划到2022年之前在全球裁员约3.5万人,但仍坚持在亚洲招聘500名财富理財师的计划,以进一步拓宽在全球增长最快的财富管理市场。

汇丰银行受制于6000英里外的监管机构

汇丰银行在伦敦上市,总部设在伦敦,但其大部分利润来自香港和亚洲。自从1993年在英国注册以来,伦敦就是其大本营,然而香港确实汇丰最大的市场,汇丰曾在4年前进行过一次总部迁址的讨论,但最后该行决定将总部留在伦敦。

自从汇丰从1993年将总部迁至伦敦,就定期会产生关于是否需要将总部迁回香港的话题讨论,上一次引起这个讨论是由于英国脱欧事件所引起的。而此次取消派息事件再次引发了投资者要求汇丰银行将总部迁至香港的呼声,因为一开始,汇丰是在155年在香港创立的。

值得一提的是,近年来,汇丰银行和渣打银行超过一半的收入均来自亚洲。

汇丰小股东的艰难斗争

著名维权投资者David Webb表示,“在英国银行施压后,汇丰董事会决定取消支付2019年四季度股息,这是汇丰董事会的合法权力。” 他建议小股东不要把钱浪费在法律诉讼上,因为他们没有足够的理由。

在英国央行的压力下,汇丰74年来首次取消分派股息,为此,一群持有汇丰控股2%股票的香港散户投资者提出“以股代息”的要求,并扬言要动员其他股东召开特别股东大会。

该组织表示,不排除在香港的法庭起诉汇丰。该组织的成员不仅有富人,同样还有依赖于股息来获取现金流的低收入人群。

“在香港可以采取更多的基层行动,因为香港没有针对少数股权投资者提起集体诉讼的有关法律条例。依靠的是像David Webb之类的股东激进主义投资人士,例如在2003年Sars爆发期间,他们通过采取行动阻止嘉里建设集团被廉价私有化。And much of the rest is left to larger outfits like Elliott Management and Oasis Management。”路透社的Brendan McDermid表示,“愤怒的散户投资者在这事上目光短浅。”

Dechert律师事务所合伙人Stephen Chan表示,即便小股东设法召开了特别股东大会,取得多数投票的最终胜利将是艰难的背水一战。

监管机构和工会密切关注

声称拥有3000名股东支持的汇丰股东联盟提出了4项要求,并要求汇丰在一周内给出答复,联盟的成员包括了机构投资者、家庭信托、专业投资者和少数股东。

在Surich资产管理公司的领导下,该联盟希望汇丰银行派发额外股份以取代现金的形式支付股息,并免发董事会成员一年的薪资。此前,汇丰银行取消了原定于2019年4月14日支付的第4次股息,即每股0.21美元(合1.64港元)。联盟希望能召集够持汇控股份5%的香港股东,以召开特別股东大会,根据香港最新的《公司条例》,股东至少要拥有5%投票权才可以要求董事召开特别股东大会。

汇丰首席执行官祈耀年在致股东信中表示,“就取消派息对香港投资者所带来的影响,集团深表歉意,亦非常理解股息对香港股东的重要性。”

在周一的立法会议上,财经事务及库务局局长刘怡翔表示,汇丰取消派息符合英国银行业监管机构对金融机构的资本要求。但他补充道,这一决定对香港投资者和养老基金产生非常大的影响,并指出香港当局“会一直与海外同行保持密切联系。”刘怡翔表示,香港金管局将密切关注事态发展。

拥有42万名会员的香港最大劳工组织香港总工会本周致信财政司司长陈茂波,敦促他代表投资者进行干预。“我们收到了很多会员的投诉,包括在职人员和退休人员。”香港总工会代表Michael Luk 说道。

Michael Luk表示,仅是取消2019年第四季度股息,香港投资者就损失约100亿港元。

从退休人员到大型养老基金,停派现金股息对香港投资者而言非常难以接受,因为他们已将股息作为稳定的收入来源。在香港,汇丰约有三分之一的股东是散户投资者,其股票是送给毕业生和新婚夫妇的常见礼物。

汇丰5.8%的股息收益率远高于银行的平均储蓄率,后者接近于0,而定期存款的约为2%。

“我们认为,突然取消派息会严重影响香港银行业的声誉。”另一名股东Thomas Pang表示。

汇丰银行高管放弃薪金并捐赠薪酬

汇丰银行和渣打银行上周四表示,银行高管将放弃今年的奖金,并将部分工资用以抗击冠状病毒疫情。

英国审慎监管局除了要求两家银行取消派息和进行股票回购,并预计银行不会向高管支付任何现金奖金,包括所有重大风险承担者。

在伦敦时间周三下午发布的一份内部备忘录中,汇丰银行首席执行官祈耀年和首席财务官邵伟信表示,将放弃2020年的奖金,并将未来6个月薪水的四分之一捐给慈善机构,两人的捐款分别为15.9万英镑和9.3万英镑。

根据当地媒体披露出来的备忘录,汇丰银行董事长Mark Tucker也将把他2020年的退休费用(150万英镑)捐给慈善机构。

友情提示:请下载奇点财经APP(点击 IOS版 或 安卓版)或关注奇点财经公众号(奇点财经HK)以得更全面的资讯。