“跨境炒股”未获批准 富途老虎等境外券商或被规管

2021年10月17日 23:00
來源:香港奇点财经

记者李昊发自香港

香港奇点财经10月17日报道。根据中国内地官方媒体披露,中国证监会等监管部门正对一些境外证券公司提供的“跨境炒股”中所涉及的风险情况进行关注,并正完善相关监管规则,对此类活动依法予以规范。

官媒点名“富途”和“老虎”两家跨境互联网券商,称其在中国内地的“跨境炒股”经营活动涉及风险。而“接近监管部门人士”向官媒表示,一些境外证券经营机构面向内地投资者提供的“跨境炒股”服务其实尚未经监管部门批准。

而根据中国的《证券法》,除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券经纪等业务。此外,《证券公司监督管理条例》第95条规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务,应当经国务院证券监督管理机构批准。

根据中国证券报的报道,对于此类故意规避监管的情况,2016年证监会就曾发布投资风险提示,明确除合格境内机构投资者(QDII)和沪深港通机制外,证监会未批准任何境内外机构提供“跨境炒股”服务,提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。

官媒同时引述“接近监管部门人士”的话,称按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

受有关消息的影响,10月14日,富途和老虎两家互联网券商在纳斯达克上市的股票价格分别重挫12%和21%。两家券商已经相继发声,称会积极配合监管部门,切实落实国家相关法律法规和监管要求。

翻查老虎证券的2021年年度报告,该公司虽然已经拿到美国、新西兰、澳大利亚、香港等多个国家及地区的金融相关牌照,但却没有中国大陆地区相关的金融牌照。

而富途证券的官方网站显示,富途证券为香港证监会认可的持牌法团(中央编号:AZT137),也是香港交易所参与者。现持有香港证监会第1/2/3/4/5/7/9类受规管活动牌照。有关网站未显示其他国家或地区的金融牌照信息。

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