美国SEC起诉高盛投行家,向内幕交易说不!

2019年10月22日 11:15
來源:香港奇点财经特邀专栏 路闻卓立

美国证券交易委员会对内幕交易的打击力度从来不手软,续上周针对18名交易者采取资产冻结措施,并起诉相关人员后,上周五在官网公布的法庭记录显示,高盛公司驻纽约的投资银行家也因涉嫌在美国从事内幕交易而被捕。

美国证券交易委员会(Securities and exchange Commission,简称sec)的一份起诉书称,高盛公司副总裁科恩(Bryan Cohen)近三年时间一直在泄露非公开信息,以换取现金,这是一个国际内幕交易计划的一部分,该计划导致了260万美元的非法收益。

上周,美国SEC针对18名交易者采取了一项资产冻结措施,这些交易者操纵3,000多种在美国上市的证券,从而获得3,100万美元的非法利润。SEC称,这些交易者主要是在中国,他们操纵在美国上市的证券,使用多个账户来下单,然后以人为压低的价格买入更多的股票,再以人为抬高的价格卖出。

与此同时,美国马萨诸塞州地区检察官办公室宣布对其中两名分别叫作王佳丽和王晓松的交易员提起刑事指控。

高盛发言人向彭博证实科恩是一名投资银行家,曾在消费者零售部门工作。直到科恩周五早上在他位于曼哈顿的公寓被逮捕,高盛才意识到这些指控。自那以后,他一直被安排休假。

科恩上周五接受了美国地方法官的审讯,并以25万美元的保释金获释。这是美国检方在过去18个月里针对高盛银行家提出的第三起内幕交易指控。

据SEC的起诉书,33岁的科恩将信息透露给了一位不愿透露姓名的交易员,此人随后将信息透露给了乔治•尼克斯(George Nikas),后者从中获利。尼克斯今年54岁,是纽约一家餐馆的老板,拥有连锁餐厅GRK Fresh。他也受到了检方的指控。文件显示,科恩预计并从他提供的信息中获得了数目不详的现金。

科恩在高盛工作了近10年,从伦敦办公室开始工作,直到2017年被调到纽约。根据美国证交会的指控,内幕消息是在2015年4月至2017年11月期间分享的。起诉书中详细描述了这一阴谋是如何展开的。

美国证监会一向以监管严格而著称,其官方网站专门有发布诉讼信息的内容板块,仅10月以来,就至少公布了数十起各类型的诉讼。