美股区块链上市公司涉嫌股票抽水诈骗

2018年9月12日 15:13

引言:日前,生物技术转型的加密货币公司Riot Blockchain CEO John O’Rourke, MGT Capital CEOs Robert Ladd 在证券交易委员会(SEC)的投诉中被指名为被告,指控他们和其他人策划了三个“pump-and-dump”交易来欺骗投资者。虽然被告中没有提到两家公司Riot Blockchain和MGT Capital本身。MGT Capital周一宣布Ladd已经请了长假,尽管他和董事会都认为美国证券交易委员会的声明“毫无根据”,与此同时,O’Rourke已辞去Riot Blockchain的职务,并由前首席运营官Chris Ensey取代。

据美国证券交易委员会称,O’Rourke,Ladd和其他八人 ,其中包括81岁的医药界大亨Phillip Frost合谋通过不合法的股票销售,人为地抬高其Penny股票的价格然后卖空到几乎分文不值。SEC称,此次欺诈计划通过非法出售股票赚逾2700万美元。而该交易背后的主要策划者叫Barry Honig。

骗局的 “掌舵人” Barry Honig

根据华尔街日报今年早些时候发布的一份报告,Honig之前拥有生物技术公司Bioptix 9.9%的股权,去年10月公司转型为Riot Blockchain,该公司的股价在几周内从8美元飙升至46美元。到2018年1月,他出售了几乎所有股票,在美国证券交易委员会宣布对O’Rourke提出指控后,现在的股价只有4.27美元。“当股票上涨时,你获利推出,每个优秀的投资者都会这样做。”Honig在1月的采访中时如是说。

据华尔街日报对Honig的个人简历了解,他曾一度拥有MGT Capital超过9%的控股,这是一家据称由John McAfee领导的游戏转型的加密货币公司,美国证券交易委员会的指控表明Honig和他的同伙非法歪曲掩饰了他们的投资规模。

按照采购定单,O’Rourke在Honig的要求下,率先收购并代理了一家由匿名所有者持有的网安创新公司,而据推测McAfee很有可能是这家公司的所有者。 2016年3月29日,O’Rourke向网络安全创新者发送了一份收购要约用于购买Cyber​​security Innovator,出资公司显示是“纽约证券交易所上市公司”。

公告与不实的促销和操纵相结合,在不到两周的时间内将公司的股价从0.36美元上调至4.15美元。在此期间,共谋者共同清算了930万股股票,净利润超过940万美元。

Riot Blockchain还有机会翻身吗? 

比特币价格的低迷以及经营亏损给Riot的资产负债表带来巨大压力。据估计,Riot可能会在下个月左右用完现金。

现在的问题是Riot到底发生了什么事情? 首先,公司澄清RIOT本身并未在SEC案件中受到指控,尽管该公司的主要控制人(先前的最大股东Honig和首席执行官兼主席O’Rourke)以及Honig和Riot的律师Kesner一起被起诉。

通过粗略的估计显示,Riot还有几个星期就要用光现金。 虽然它没有任何长期债务来显示可能的破产,但不难看出这家公司如果不做重大资产出售很难生存下来。