美国:跨国金融机构与港被制裁官员交易将面临10项处罚

2020年10月16日 09:52
來源:香港奇点财经

奇点财经10月16日报道 – 记者 李昊 发自香港

当地时间10月14日,美国国务院在向国会提交的报告中,列出了包括林郑月娥在内的10名香港官员名单,并警告跨国金融机构(Foreign Financial Institutions, FFI)切勿与被制裁人士进行重大交易,否则将面临美国政府多达10项的制裁处罚。

报告指出,美国官员会在60天内确认仍与制裁人员有重大业务来往的FFI,并上交至国会。随后美国政府将会在1年内对相关的金融机构执行至少5项处罚措施,2年内共计施加10项制裁,美国政府的这一举措将FFI面临更大的被制裁风险。

据美国财政部网站显示,此次制裁的人士包括(按英文姓氏排行):行政长官办公室主任和维护国家安全委员会成员兼秘书长陈国基、律政司司长郑若骅、行政长官林郑月娥、保安局局长李家超、中联办主任骆惠宁、警务处处长邓炳强、政制及内地事务局局长曾国卫、国务院港澳事务办公室主任夏宝龙、国务院港澳事务办公室分管日常工作的副主任张晓明、香港国安公署署长郑雁雄。

令人注意的是,相较于美国政府于8月发布的制裁名单,前警务处处长卢伟聪未在此次被制裁名单中。据香港媒体分析,这并不意味着卢伟聪将不受到美国政府的制裁,而是此次制裁名单针对的是《港区国安法》事件,这发生在卢退休之后。

今年8月7日,美国财政部宣布对上述11名香港官员实施制裁,相关措施包括禁止美国人或在美国境内,与受制裁人士进行任何财产、权益等交易,亦不能向受制裁人士提供或接受任何金钱、货物和服务交易。甚至扣押了被制裁官员在美国的财产,并冻结他们的金融账户。

美国国务院警告,若FFI仍继续与被制裁人士进行密切金融往来,将会面临10项处罚措施,包括:

1.禁止向美国金融机构取得贷款;
2.取消美国国债做市商资格;
3.禁止在美国管辖区内进行外汇交易;
4.限制在美国管辖区内进行银行交易;
5.限制存放美国政府基金服务;
6.禁止在美国进行房地产交易;
7.限制参与美国相关物品和服务的进出口交易;
8.取消与美国金融机构买卖美国股票及债券资格;
9.禁止机构管理人员进入美国境内;
10.对其行政管理级别员工实施制裁等。

该声明引起了本港银行业极大的关注,业内人士指出,相关措施可能会令香港跨国银行运营受到较大影响。对此,金管局发言人表示,会密切留意有关情况并与业界保持沟通,此前亦已提醒银行,小心评估跟业务运作相关的所有因素和法律、业务及商业风险,并恪守公平对待客户原则。

据市场人士透露,自8月以来,包括花旗银行在内的跨国银行以及部分中资银行已经陆续采取相应措施,以确保遭到美国政府的制裁或处罚。

一位知情人士曾透露说,花旗集团已于8月份采取了措施,暂停了与部分目标个人有关的账户。对此,花旗银行表示,不会就个别客户情况作出评论,并重申该行在全球业务所在地均会定期按集团政策及相关法例检视客户名单。

根据特朗普于今年7月签署的《香港自治法案》,其要求国务院在90天内向国会提交对香港官员的制裁名单,此外,还要求财政部长提交与被制裁人士有密切金融交易的跨国金融机构名单。美国周三发布的报告指出,根据法案,美国总统在一年内需向被制裁的FFI施以至少5项处罚,并在2年内实施全部制裁措施。

中方回应

对此,中国外交部发言人赵立坚于15日的记者会上回应称,美方做法严重违反国际法和国际关系基本准则,粗暴干涉中国内政。进一步暴露出其破坏香港繁荣稳定,遏制中国发展的险恶用心。美方应纠正错误,停止以任何方式干预香港事务,干涉中国内政。如果美方一意孤行,中方必将采取坚决反制措施,捍卫国家主权安全利益,维护中国企业和有关人员的合法权益。

特区政府发言人15日表示:“美国近月愈来愈明目张胆地干预香港事务,包括以人权、民主和自治为借口通过一系列法律、发出行政命令,以及对我们的官员实施‘制裁’。对美国当局发表报告,当中对香港特别行政区作出毫无根据和不负责任的指控,我们予以强烈谴责。”

对于美国威胁对金融机构和特区政府官员实施“制裁”,发言人称,“美国的所谓‘制裁’对香港的金融机构不具法律效力。香港的金融机构及金融体系整体坚韧稳健,即使面对美国的无理施压仍会继续正常及畅顺运作。“我们促请美国以负责任的态度,避免采取有可能损害国际金融体系利益的措施。”

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