未经许可擅动客户证券 光大证券遭证监会罚250万

2020年9月30日 09:30
來源:香港奇点财经

奇点财经9月30日报道 – 记者 李昊 发自香港

9月29日,香港证监会发布公告指出,中国光大证券(香港)有限公司因在未经有效授权下,将客户证券质押予银行以获得财务通融,遭谴责及罚款250万元。

证监会调查发现,尽管有约6841名客户给予光大证券的常设授权的有效期已于2018年3月31日到期,但该公司在2018年4月1日至2018年8月19日期间仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。

证监会指出,由于光大证券在欠缺有效授权下质押客户证券,故违反了《证券及期货(客户证券)规则》(《客户证券规则》)及《操守准则》。

据了解,常设授权指(其中包括)给予中介人以授权该中介人以一种或多于一种指明方式处理不时代客户收取或持有的客户证券或证券抵押品的书面通知。除非给予该授权的客户属专业投资者,否则常设授权的有效期不应超过12个月。

而根据相关规定,中介人须采取合理步骤,以确保除非按《客户证券规则》规定行事,否则客户证券及证券抵押品不得存放、转让、借出、质押、再质押或以其他方式处理。

公告显示,光大证券没有为客户的常设授权续期,主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致,并无证据显示公司存在系统性缺失,且并无证据显示该违规行为令客户蒙受损失。

香港证监会还表示,光大证券在发现其未遵从《客户证券规则》后已安排赎回所有已质押的客户证券,并自行向证监会作出汇报。

光大证券香港则表示,将与证监会合作解决证监会的关注事项,及接受其调查结果和纪律行动。

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