馬歇爾島的證券交易商 1 Broker被SEC和CFTC起訴

2018年9月30日 17:30

 

據BitcoinExchangeGuide 報道,美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)宣布,將起訴總部位於馬歇爾島的證券交易商 1 Broker,理由是其涉嫌提供比特幣融資證券掉期交易,違反聯邦法律。

隨著加密交易所 1Broker 被 SEC 關閉,加密社區的成員認為,加密交易所 Binance 、BitMEX 或將在下一階段被關閉。

1Broker 為甚麼被關閉?

盡管這家交易所是以 1Broker 的身份開展業務的,但它是以 1pool Ltd. 的名義註冊的。目前,1Broker 正面臨 SEC、CFTC 和 FBI 這三家監管機構的嚴厲指控。

SEC 和 CFTC 聲稱,1Broker 及其首席執行官 Patrick Brunner 在沒有遵循 「自由裁量投資門檻(discretionary investment thresholds) 」的情況下,向美國和其他國家的投資者出售基於證券的掉期合約。 

在 SEC 發布新聞稿後不久,1Broker 就從互聯網上消失了。據報道,該網站及其域名已被 FBI 查封。

1Broker 也被指控違反了 CFTC 的規定。CFTC 對 1Broker 提起了訴訟,指控其未能實施反洗錢 (AML) 和監管功能,同樣違反了聯邦法律。

與此同時,FBI 查封了 1Broker.com,因為 FBI 聲稱該組織違反了洗錢和電信欺詐法,同時其 「作為未註冊的證券經紀人 / 交易商」 和「作為未註冊的期貨傭金商人」來運營業務。

Binance 、BitMEX 會成為下一個嗎?

接受美國投資者的加密貨幣交易所需要遵守美國證券法,不遵守美國證券法的密碼交易所將面臨後果。這也是為甚麼加密社區的一些成員認為,Binance 和 BitMEX 可能是下一個 1Broker。

雖然 Binance、BitMEX 都沒有正式允許美國投資者進行投資。然而,兩家交易所似乎都對其平臺上的美國用戶熟視無睹。兩家交易所都從美國加密貨幣投資者那裡獲得了可觀的收入。

下面是 @BTC_Macro 在 Twitter 上對這個問題的評論:

我對關於 1Broker 的新聞了解得越多,就越相信 Bitmex 和 Binance 將會在下一輪關閉。

 

 

有人認為美國監管機構不可能關閉 Binance、Bitmex,因為這兩家交易所不允許美國公民進入。

BTC_Macro 反駁了這一觀點,認為:

Bitmex 並不執行這一政策,它在知情的情況下從其平臺上的美國公民交易中獲利。因此,SEC 可能會關閉 Bitmex。

還有加密貨幣分析師稱,

 

與 Binance、Bitmex 禁止擁有美國 IP 地址的用戶參與平臺交易不同,看起來,1Broker 對美國公民及其交易活動有一套特別寬松的規則,比如用戶可以直接在其平臺上交易普通股證券。所以這也是為甚麼它會被 SEC、CFTC 和 FBI 盯上的原因。

曾經推廣過 1Broker 的加密貨幣交易者社區 Whalepool,被受爭議。Whalepool 管理員今天早些時候在推特上為 1Broker 辯護,聲稱 1Broker 與 Binance、BitMEX 都在經營誠實的業務,以促進自由貿易。

目前,1Broker 在 Twitter 上回应了域名被查封一事:

目前所有資金都是安全的,我們將與當局充分合作。如果得到 SEC 的批準,我們將盡快允許美國用戶提款。」

 

1Broker 補充稱,所有未平倉頭寸均以當前市場價格收盤,市場價格走勢從此時起不會影嚮交易。

1Broke 的遭遇,或許是 SEC、CFTC、FBI 向加密貨幣交易所釋放的一個預警信號。